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ISO196001：2014和GB/T 35770-2017《合規管理體系 指南》國家標(biao)準(zhun)的(de)發布實施(shi)，應該說為當前全球(qiu)(qiu)愈來(lai)愈嚴酷的(de)經營環境下(xia)運(yun)營的(de)廣(guang)(guang)大企(qi)(qi)業(ye)提供(gong)了合規管理(li)方(fang)面的(de)指南，對于全球(qiu)(qiu)以及(ji)中國廣(guang)(guang)大企(qi)(qi)業(ye)的(de)合規管理(li)來(lai)說具有里(li)程碑式(shi)的(de)意義。

按照ISO19600:2014標準建立合規管理體系對企業的意義主要表現在：

提升合規管理水平、防范合規風險。

ISO19600：2014《合規管理體系 指南》匯(hui)集了國際上(shang)被廣泛認可的合(he)規(gui)管理(li)(li)理(li)(li)論(lun)和最(zui)佳實踐(jian)，通過采用管理(li)(li)體(ti)系方法(fa)來管理(li)(li)合(he)規(gui)問(wen)題(ti)。按照ISO19600建立和完善合(he)規(gui)管理(li)(li)體(ti)系可以幫助企業在短時(shi)間內提升管理(li)(li)水平，使企業能夠更好(hao)地防范(fan)合(he)規(gui)風(feng)險。

有些(xie)人認為(wei)企(qi)(qi)業(ye)很難做到完全(quan)合(he)規(gui)(gui)(gui)，是否(fou)被(bei)處罰全(quan)靠運氣，但是我(wo)們認為(wei)作為(wei)直接受害者企(qi)(qi)業(ye)自身尤(you)其是一(yi)些(xie)大(da)企(qi)(qi)業(ye)尤(you)其是跨國(guo)公(gong)司(si)為(wei)了企(qi)(qi)業(ye)的生(sheng)存和持(chi)續發展，必(bi)須能夠適應這種惡劣的競爭環境(jing)，通過(guo)建立完善的合(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)理體系，快(kuai)速提升合(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)理水(shui)平，防范合(he)規(gui)(gui)(gui)風險(xian)，而不是被(bei)動地接受處罰。

做為(wei)在國際市場(chang)上競爭(zheng)的(de)企業，危險無(wu)處(chu)不在，雖然我們不可能(neng)規(gui)避(bi)所有(you)調(diao)查(cha)或處(chu)罰(fa)，但如果能(neng)夠按照ISO19600:2014的(de)要(yao)求要(yao)建立完善的(de)合規(gui)管理(li)體(ti)系(xi)，就(jiu)不會(hui)忽視(shi)一些的(de)重大(da)風險，也不會(hui)有(you)明顯的(de)漏洞和缺陷(xian)，犯一些低級錯誤，這些國外的(de)執法機(ji)構(gou)也很(hen)難對你(ni)定罪，而(er)你(ni)的(de)同(tong)(tong)行或競爭(zheng)對手(shou)如果存在缺陷(xian)就(jiu)有(you)可能(neng)成為(wei)犧牲品。正如華為(wei)也同(tong)(tong)樣受到(dao)調(diao)查(cha)，但是(shi)受到(dao)處(chu)罰(fa)的(de)是(shi)中興通訊而(er)不是(shi)華為(wei)。

通過(guo)(guo)按照ISO19600：2014標準要求建立合規管理體(ti)系(xi)并通過(guo)(guo)第(di)三方的評估可以達(da)到盡(jin)職免責的目的。

在(zai)各種法(fa)律法(fa)規(gui)層出不窮，執(zhi)法(fa)越來(lai)越嚴格的(de)(de)(de)今(jin)天(tian)，企(qi)業(ye)有(you)可能會因(yin)為(wei)這(zhe)樣或那樣的(de)(de)(de)問題或原(yuan)因(yin)被執(zhi)法(fa)機構(gou)立案調(diao)查(cha)，但是(shi)在(zai)面臨被處(chu)(chu)罰的(de)(de)(de)時候，有(you)沒(mei)有(you)一個完善(shan)的(de)(de)(de)合規(gui)管(guan)理體(ti)系(xi)，能否證明合規(gui)管(guan)理體(ti)系(xi)的(de)(de)(de)有(you)效性，就成為(wei)執(zhi)法(fa)機構(gou)決定是(shi)否處(chu)(chu)罰或量(liang)刑(xing)的(de)(de)(de)參(can)考。

ISO19600：2014《合規(gui)(gui)管(guan)(guan)理體(ti)(ti)(ti)系(xi)》是(shi)在充(chong)分考(kao)慮了(le)各個國家和國際組織(zhi)良好(hao)合規(gui)(gui)實(shi)踐(jian)的(de)(de)(de)基礎上制定的(de)(de)(de)，完全能(neng)夠符合其關于(yu)完善(shan)合規(gui)(gui)管(guan)(guan)理體(ti)(ti)(ti)系(xi)的(de)(de)(de)要(yao)求。盡管(guan)(guan)該標(biao)準不(bu)是(shi)管(guan)(guan)理體(ti)(ti)(ti)系(xi)認證(zheng)(zheng)標(biao)準，但是(shi)如果企業(ye)能(neng)夠自己舉證(zheng)(zheng)或者通(tong)(tong)過(guo)(guo)第三機(ji)構依據該標(biao)準對企業(ye)合規(gui)(gui)體(ti)(ti)(ti)系(xi)做的(de)(de)(de)評(ping)估(gu)報告也可(ke)以(yi)證(zheng)(zheng)明其合規(gui)(gui)管(guan)(guan)理體(ti)(ti)(ti)系(xi)的(de)(de)(de)符合性和有效(xiao)性，就可(ke)以(yi)作為(wei)企業(ye)減輕(qing)責(ze)任、降低處罰的(de)(de)(de)抗辯理由。同(tong)樣作為(wei)公司主要(yao)領導和合規(gui)(gui)部(bu)門負責(ze)人，通(tong)(tong)過(guo)(guo)建(jian)立完善(shan)的(de)(de)(de)合規(gui)(gui)管(guan)(guan)理體(ti)(ti)(ti)系(xi)并(bing)認真推行(xing)同(tong)樣可(ke)以(yi)減輕(qing)個人的(de)(de)(de)管(guan)(guan)理責(ze)任，避免為(wei)企業(ye)的(de)(de)(de)違(wei)法事件“背鍋”。

通過建立和運行合規管理體系，可以有效提高公司應對執法檢查或調查的能力。

企(qi)業(ye)如果(guo)能夠按照ISO19600：2014建(jian)立(li)和(he)(he)運行合(he)(he)(he)規管(guan)理體系(xi)，就可以使公司(si)相關主(zhu)要(yao)崗位人員都明白合(he)(he)(he)規管(guan)理的一(yi)些(xie)基本(ben)要(yao)求和(he)(he)原則，并(bing)通過(guo)培訓(xun)和(he)(he)體系(xi)的內審活動(dong)使其得到(dao)訓(xun)練，從(cong)而(er)具備(bei)配合(he)(he)(he)執法(fa)檢(jian)查(cha)或(huo)調(diao)(diao)(diao)查(cha)的一(yi)定經驗和(he)(he)能力，不至于手忙腳亂，表現(xian)出不配合(he)(he)(he)的態度或(huo)做出一(yi)些(xie)盲目對(dui)抗的舉動(dong)，如：拒絕提(ti)(ti)供(gong)相關證(zheng)據、提(ti)(ti)供(gong)虛假證(zheng)據、提(ti)(ti)供(gong)不實陳(chen)述、銷毀轉(zhuan)移關鍵證(zheng)據、甚(shen)至通過(guo)一(yi)些(xie)不合(he)(he)(he)理不合(he)(he)(he)法(fa)的合(he)(he)(he)同安排制止(zhi)關鍵信息外露等，使得這(zhe)些(xie)執法(fa)機構(gou)(gou)對(dui)企(qi)業(ye)缺乏信任，引來更大(da)的質疑和(he)(he)調(diao)(diao)(diao)查(cha)。在面(mian)臨調(diao)(diao)(diao)查(cha)時，應當(dang)考(kao)慮(lv)通過(guo)合(he)(he)(he)規的手段配合(he)(he)(he)調(diao)(diao)(diao)查(cha)，并(bing)盡最大(da)可能根據當(dang)地法(fa)律提(ti)(ti)供(gong)證(zheng)據進行合(he)(he)(he)理抗辯(bian)，而(er)且(qie)是否配合(he)(he)(he)調(diao)(diao)(diao)查(cha)也是一(yi)些(xie)執法(fa)機構(gou)(gou)量刑(xing)的原則之(zhi)一(yi)。